募集等に係る株券等の顧客への配分に係る基本方針

• 1.

  当社は、募集（日本証券業協会「株券等の募集等の引受け等に係る顧客への配分に関する規則」（以下「配分規則」といいます。）第１条に規定する「募集」をいいます。以下同じ。）若しくは売出し（同条に規定する「売出し」をいいます。以下同じ。）の取扱い又は売出し（以下「募集等」といいます。）に係る株券等のお客様への配分において、お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
• 2.

  株券等の配分を行うに際して、当社はあらかじめお客様の需要動向の把握に努め、適切な募集等の取扱いを行うとともに、公正な配分に努めることを基本方針としております。
• 3.

  当社では、次に掲げる方針に従って、募集等に係る株券等のお客様への配分を行います。なお、機関投資家のお客様につきましては、需要への参加状況などを考慮の上、適切な配分に心がけております。
  • (1)

    新規公開株の場合
    新規公開株の個人のお客様への配分は、配分の機会を公平に提供するため、原則として一定割合について抽選により配分先を決定いたします。
    新規公開株の抽選は、次の要領で行います。
    • ①

      抽選は、ブックビルディング期間中に当社抽選口に行われた需要申告又は配分の申込みのうち、個人のお客様からのものを対象に、抽選日（発行価格決定日の午後５時以降）に当社が行います。この場合、当社が配分する数量のうち、個人のお客様への配分予定数量の10％以上を当該抽選に付すことといたします。なお、できるだけ多くのお客様に配分が行われるよう、原則として、一のお客様への当選数量の上限は１単位としております。
    • ②

      抽選に当たっては、抽選対象となる需要申告又は配分の申込みに番号を付し、その番号を対象に抽選を行います。
    • ③

      抽選の結果、当選しなかった場合は、原則として、抽選によらない配分の方法(2)による割り当ての対象といたします。
    • ④

      抽選に当選されたお客様には、抽選日から翌営業日にかけて、当選の旨及び払込みの要領を電話等でお知らせいたします。当選されなかったお客様には、その旨のご連絡はいたしませんので、あらかじめ御了承ください。
    • ⑤

      抽選は、次に掲げるような場合には、その割合を引き下げること又は抽選による配分を採用しない若しくは中止することがございますので、あらかじめご了承ください。
      • ・

        ブックビルディングの需要が積み上がらない場合
      • ・

        個人顧客の配分の申込み数量が当社における個人顧客への配分予定数量に満たない場合
      • ・

        抽選の申込み数量が当社における抽選数量に満たない場合
      • ・

        抽選を行う数量が５単位に満たない場合
      • ・

        その他合理的な理由がある場合
  • (2)

    新規公開株の抽選によらない配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、次の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。なお、発行会社の知名度、営業基盤等が特定地域に偏っていると判断される場合は、一部の部支店に対する配分比率を通常の配分シェアよりも高く設定することがございます。
    • ・

      当社に既に口座を開設していただいており、お取引を行っていただいているお客様を中心に、新規公開株を含めた株式投資のリスクをご理解いただいていること。
    • ・

      継続的に当社でお取引いただいていること、もしくは今後において当社とのお取引の拡大が期待できること。
    • ・

      ブックビルディングへ適切な需要申告をしていただいていること。
    • ・

      原則として、新規公開株の入手のためだけの口座開設はお断りする場合がありますので、ご了承ください。
  • (3)

    新規公開株以外の場合
    株券以外の有価証券の新規公開に際しての配分、既公開株等の配分及び個人のお客様以外のお客様への配分（以下、「その他の配分」といいます。）につきましては、お客様のニーズを的確に勘案した上で、上記（2）の基準に合致するお客様による申込みを中心に配分することとしています。
• 4.

  当社は、過度な集中配分及び不公正な配分とならないよう、配分を行うこととしております。
• 5.

  配分先は、ブックビルディングに需要申告をなさったお客様の中から決定いたします。ただし、お客様から申告又は申込みがなされた数量が、当社の配分予定数量に満たない場合には、申告又は申込みをされていないお客様にも、当社とのお取引の状況等を勘案し勧誘を行った結果、配分を行うことがあります。
• 6.

  需要申告及び配分の申込みは、お取引店舗において対面又はお電話で受け付けます。
• 7.

  需要申告の受付期間、受付方法、仮条件等、各新規公開案件における具体的なブックビルディングの要領については、各案件の発行会社が作成する有価証券届出書及び目論見書に記載されます。また、これらに需要申告及び配分の申込みの受付期間、受付方法、抽選等の当社における配分の要領を加えた情報は、その案件のブックビルディング開始から申込期間終了までの間、当社本支店の店頭においてお知らせいたします。
• 8.

  個別の事案において、異なる方針でブックビルディング又は配分を行う場合は、当社本支店の店頭においてお知らせいたします。
• 9.

  当社におきましては、顧客の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法や自主規制団体の規則を遵守することはもとより、①発行会社が指定する者、②当社の役職員、③当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、④暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、⑤新規公開株の配分において同一顧客への過度な集中配分を行わないこと、更に他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わないなど、その配分のあり方について社内規則に明記し遵守に努める所存であります。なお、需要申告及び配分の申込みがこれらに該当するお客様からのものであることが判明した場合、その申告又は申込みはお受けいたしません。
• 10.

  株券等を配分した先のお客様（個人を除きます。）の一部につき、配分規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
• 11.

  以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。

あかつき証券株式会社