個人情報保護方針

あかつき証券株式会社では、個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます）の保護を最重要と位置づけており、個人情報等の取得、利用、保護について、次の基本方針で臨んでおります。
本方針は、全役職員等に周知徹底させるとともに、ホームページに掲載することで、どなたでも入手可能な措置を講じております。

当社は、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）に対する取組み方針として、次のとおり、個人情報保護宣言を策定し、公表いたします。

1. 関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

2. 利用目的

当社は､お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については、法令で定められた範囲内でのみ取扱います。
なお、当社における個人情報等の利用目的は、当社の本支店に掲示するとともに、ホームページ等に掲載しております。

3. 安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行って参ります。

(組織的安全管理措置)

個人データの取扱いに関する責任者を設置するとともに、個人データを取り扱う従業員および当該従業員が取り扱う個人データの範囲を明確化し、法や取扱規程に違反している事実または兆候を把握した場合の責任者への報告体制を整備しております。

(物理的安全管理措置)

個人データを取り扱う機器、電子媒体及び書類等の盗難又は紛失等を防止するための措置を講じています。パスワードによる保護など、個人情報を取り扱う機器、電子媒体等を持ち運ぶ場合、容易に個人データが判明しないよう措置を実施しております。

(技術的安全管理措置)

アクセス制限を実施して、担当者の取り扱う個人情報データベース等の範囲を限定しています。また、個人データを取り扱う情報システムに内部および外部からの不正アクセスまたは不正ソフトウェアから保護する仕組みを導入しております。

(人的安全管理措置)

当社は、個人情報保護に関する法令等および社内規程等の理解と遵守徹底のために、役職員に対し個人情報保護に関する教育を実施しております。また、個人情報についての秘密保持に関する事項を就業規則に記載しております。

4. 継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めて参ります。

5. 開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の開示等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めて参ります。
なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

6. お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き

当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置（以下「相当措置」といいます。）を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

• 1.

  当該第三者における体制整備の方法
• 2.

  当該第三者が実施する相当措置の概要
• 3.

  当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
• 4.

  当該外国の名称
• 5.

  当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
• 6.

  当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
• 7.

  6の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要
• • 個人情報の越境移転についてPDF

7. ご質問・ご意見・苦情等

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見・苦情等は、当社の本支店又は次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。

8. 認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。

【苦情・相談窓口】

1. 個人情報の利用目的

当社は、お客様の個人情報を以下の業務内容及び利用目的の達成に必要な範囲で取扱います。また、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、機微情報は適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。
当社は、お客様との通話を録音することがあります。

(1) 利用する業務

• 1.

  金融商品取引業（有価証券の売買、募集等）及びそれに付随する業務
• 2.

  その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務

(2) 主な利用目的

• 1.

  金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• 2.

  当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
• 3.

  適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
• 4.

  お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
• 5.

  お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
• 6.

  お客様との取引に関する事務を行うため
• 7.

  お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
• 8.

  市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
• 9.

  他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
• 10.

  その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
• 11.

  前各号の個人情報の利用目的に関わらず、個人番号は、「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」及び「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」に限り利用いたします。

2. 個人データの共同利用

当社は、以下のとおり、お客様の個人データを共同して利用させていただくことがあります。ただし、法令等により共同利用が制限される場合には、当該法令等に従います。

(1) 共同して利用される個人データの項目(個人番号を除く)

• 1.

  氏名、住所、電話番号、生年月日、職業等、お客様に関する情報
• 2.

  取引内容、預り残高等、お客様との個々の取引状況に関する情報
• 3.

  お客様の資産運用等のニーズに関する情報

(2) 共同して利用する者の範囲

当社の持株会社であるあかつき本社および同社の有価証券報告書等に記載する連結子会社

(3) 共同して利用する者の利用目的

• 1.

  お客様の資産運用等のニーズに即した最良な金融商品やサービス等を、総合的に調査・研究、案内・提供又は開発するため
• 2.

  当社グループとしての統合的な経営管理及び内部管理を行うため

(4) 共同して利用する個人データの管理について責任を有する者の名称

あかつき証券株式会社　代表取締役社長　工藤英人

3. 個人情報の主な取得方法

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

• ・

  口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接ご記入していただく方法
• ・

  会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
• ・

  商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きする情報（お客様からの電話については、お客様対応の正確性とサービスの向上を目的として、通話を録音させていただく事があります）

4. 外部委託をしている業務のうち、個人情報の取扱いを伴う主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

• ・

  お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
• ・

  法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
• ・

  情報システムの運営・保守に関する業務
• ・

  金融商品仲介業務
• ・

  業務に関する帳簿書類を保管する業務